投資信託財産に係る一括発注の取扱いについて

基本的な考え方

当社が運用を行う複数の投資信託財産について、売買条件（対象有価証券等（有価証券、有価証券に関する信用取引およびデリバティブ取引、以下「有価証券等」といいます。）の種類および銘柄、売り・買いの別、取引種類ならびに執行価格または価格帯をいいます。）が同一である売買注文を一括して発注する場合があります。また、当社では、投資信託財産と投資一任契約に係る運用財産を一括して発注することがあります。一括発注に適用する約定単価は平均単価によるものとします。

対象有価証券等および対象取引

投資信託財産の一括発注の対象となる有価証券等は、取引所金融商品市場、外国金融商品市場または店頭売買金融商品市場に上場または登録されている有価証券等とします。また、対象取引は現物取引に加え、信用取引およびデリバティブ取引を含める場合があります。

約定結果の配分方法

一括発注において、総約定数量が総注文数量を下回った（一部出来となった）場合は、束ねた複数の運用財産毎の注文数量に応じて比例配分を行います。

最良執行の基本方針

当社は、市場の状況や価格等を総合的に勘案した上で最良執行を図るものとし、その観点から一括発注として束ねた注文を分割して発注する場合があります。

社内管理体制

一括発注を実施するにあたっては、社内規則（当社グループポリシーを含む）を整備し、当社を含む当社グループの管理部門が一括発注に係る業務執行状況の検証を行います。